付费学术出版迎来劲敌，多家预印本网站今夏接连上线

历数刚刚过去的几个月，学术新闻栏频繁被新学科的预印本网站刷新：

6月2016年

• 中国科学院科技论文预发布平台 ChinaXiv 正式上线

• OA 出版巨头 MDPI 建立预印本网站 Preprints

7月

2016年

• 能源领域建立预印本网站 engrXiv

• 社会科学领域建立预印本网站 SocArXiv

8月

2016年

• 美国化学学会宣布将建立化学预印本网站 ChemRxiv

• 心理学领域建立预印本网站 PsyArXiv

• arXiv 迎来25岁生日，其高层宣布将筹款250~300万美元推动平台现代化

• 引文链接服务系统 CrossRef 宣布即将把预印本温纳入收录范围             ……

“免费学术出版”、“先发表，后投稿”、甚至“不投稿，即发表” 的预印本模式正在酝酿一场风暴，很可能撬动当下的学术出版产业，即将影响全世界每一个科研人。

撰文 张士超

1969年，时任《新英格兰医药杂志》（The New England Journal of Medicine）主编的 Franz J. Ingelfinger 对一稿多投痛心疾首，施行了整顿期刊投稿的新政：该期刊将拒收任何在别处发表过的成果。这一规则随即成为学术出版界的行规。然而，近年来，这一行规却在逐渐松动，撬开这块铁板的，正是网络时代的新型论文发表方法——预印本。

预印本（Preprint），顾名思义即论文出版前的版本：研究人员在向学术期刊投稿前，先把初稿挂到特定网站上——如物理及数学等领域著名的 arXiv，供人免费查阅。

预印本这种发表形式的存在，使研究者可以避免论文在长时间的审稿、修改期间被他人抢发，或被黑心编委/审稿人扣着不发；而论文一旦在网站上线，作者就可以成为该项工作的首发者。其次，作者可以在论文正式发表前听取同行意见，完善论文。最后，预印本是免费的——预印本网站不收取任何费用，打破了学术出版的订阅付费壁垒，论文发表者也无须支付发表费。

传统学术出版：论文发表前需经过重重关卡

一些著名的预印本文章，本身就取得了巨大反响——是否继续投稿给期刊发表，其实已经无所谓了。例如，俄罗斯数学家 Grigori Perelman 于2002~2003年在 arXiv 上给出庞加莱猜想的证明，这一菲尔兹奖级别的结果再也没投过任何学术期刊。此外，有许多重要成果，还没来得及在知名期刊发表，其 arXiv 版本就已被引用多次。

arXiv：从论文共享邮箱到预印本“航空母舰”

1991年，美国洛斯阿拉莫斯国家实验室（Los Alamos National Laboratory）的Paul Ginsparg 建立了第一个预印本网站 arXiv。最初它不过是个理论高能物理学家共享论文的公共邮箱，其后，康奈尔大学接管了 arXiv 的运营，在25年间扩展网站的学科领域、改变集资模式，使其成为目前承载数学、物理、计算机、天文、生物、统计、计量金融等领域预印本论文的航空母舰，在全球拥有8个镜像服务器。

arXiv 以数学、物理起家，这两个领域普遍承认其发表的预印本论文，甚至有不少期刊允许作者直接使用 arXiv 版本投稿，论文出版时也带有 arXiv 的论文编号。据其官网统计，2016年 arXiv 收录的论文总量已逼近120万篇，并仍在以月均9000篇的惊人速度增长。

arXiv.org

arXiv 今年8月公布的官方调研显示，73%的用户对继续扩展网站的学科领域并无兴趣，arXiv 可能很难在短期内完成预印本网站的“大统一”。而在 arXiv 之后，其他学科也相继建立起各自的预印本网站：经济学文献网站（收录预印本和已发表论文）RePEc 建立于1997年，完全依靠全球87个国家数百名志愿者维护，至今已有两万多篇文章；2013年，美国冷泉港实验室（The Cold Spring Harbor Laboratory）仿照 arXiv 建立了生物领域的预印本网站 bioRxiv，迄今为止收录五千余篇文章。而2016年的过去几个月，预印本领域迎来了前文提到的井喷，就连被称为“银河系最保守出版商”（语出英国学者Peter Murray-Rust）的美国化学会（ACS）也宣称即将上线化学领域的预印本网站。预印本，已成为一场席卷学术出版界的大潮。

对抗传统学术出版，博弈持续升级

如前所述，发表与阅读预印本论文均为免费，这对盈利性学术出版商造成了冲击；而已经发表的预印本可以继续向期刊出版商投稿，这就造成了一种竞争局面：读者可以去期刊网站浏览论文的题目、摘要，然后去预印本网站，寻找该文的预印版本，阅读全文。与预印本相比，经过同行评审之后的发表在期刊的论文可能增补了一两个细节实验、改进了措辞、优化了排版，但是，论文的主旨、思路和亮点，是预印发表是就已经具备的——期刊出版商的付费壁垒在此又一次失效。

出版商自然不会无动于衷。包括 Scinece、Cell 在内的诸多知名期刊，直到2013年底还拒绝或不鼓励预印本投稿。2016年5月，财大气粗的 Elsevier 一口吃掉社会科学研究网 SSRN，意图拉回流向预印本的读者群。然而，Elsevier 还没来得及染指 SSRN的 免费政策，该领域早已怨声四起。2016年7月12日，一干活跃的青年社会学家自起山头，成立了新的社会科学预印本网站 SocArXiv，并宣称永久免费开放。

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灵魂画师4分钟带你读懂“预印本”（来源：ASAPbio）

面对预印本风潮，自然出版集团（NPG）最初表现出积极的“拥抱”策略——建立自己的预印本网站 Nature Procedings。然而2012年4月，NPG宣布，运营5年之久的 Nature Procedings 停止接受投稿，其官方并没有给出明确理由，但在致注册用户的通知中有一段委婉的说明：

“ Since that date (2007), we have learned a great deal from you about what types of content are valued as preprints, and which segments of the research community most embrace this form of publication... ”

自当时（2007年）起，我们从（ Nature Procedings）中深刻领会到了大家认为预印本论文应该是什么样的，深刻了解到热衷这种发表方式的是哪些科研群体…… 

从字面上也许可以猜测，或许对于以文章质量高著称的 Nature 系列来说，无门槛、未经同行评审的预印本论文很难以与其品牌定位相符。不过，NPG 表示 Nature Procedings 不会完全关闭，之前的投稿会一直保留；此外，NPG 旗下期刊依然愿意接受在 arXiv 等网站发表过的预印本论文。

arXiv 及其代表的预印本出版已问世二十多年，却长期处于“一枝独秀”的状态，期刊行业对其的打压政策难辞其咎。但近两年，这些政策逐渐松动。根据维基百科“List of academic journals by preprint policy”页面的统计，目前绝大多数出版商已允许论文投稿前发表于预印本网站，只有美国癌症研究协会（AACR）、《临床研究杂志》（JCI）等少数出版商、期刊拒收此类论文。

未来之路

为提高论文质量，预印本网站也采取了一些目标性策略。目前，向预印本网站投稿的论文一般要经过人工初筛，剔除非目标领域或伪科学、反科学的文章。2004年1月起，arXiv 还采取了“认证”制度，要求每位作者在首次投稿时须得到另一位已被认证者的背书，只有部分知名机构的研究者会自动获得认证。arXiv 也允许作者更新论文版本，网页优先显示最新版本，但读者也可以从历史版本中看到文章的改良之路。

疲于追求影响因子的学术界也在寻找新的评价体系。例如，目前已有一些工具（如评价单篇论文媒体影响力的工具“Altmetric”）可以提供记录学术引用、社交平台分享次数的方法。另外，以预印本网站强大的用户基础，建立独立的论文评价系统也并非难事：8月 arXiv 进行的用户调研显示，近六成用户支持添加打分、评论功能。（然而呼声最高的是增加在期刊发表后的文章链接，约九成用户支持。）

我们无从知晓，今年多个预印本网站的出现背后是否有互相关联。但不可否认的是，随着越来越多的期刊解禁对预印本投稿的限制，这一网络时代的学术交流新模式正处于稳稳的上升期。在开放获取的浪潮推动下，未来的科学界必将更加开放、沟通无碍。

参考资料：

1.https://en.wikipedia.org/wiki/Preprint#cite_note-19

2.Richard Van Noorden (2016) ArXiv preprint server plans multimillion-dollar overhaul, Nature 534: 602

3.https://arxiv.org/stats/monthly_submissions

4.https://confluence.cornell.edu/x/I4UMF

5.http://cen.acs.org/articles/91/i44/ACS-Expands-Open-Access.html

6.http://www.nature.com/content/npg/23909.html

7.http://arxiv.org/help/endorsement

8.https://www.elsevier.com/about/press-releases/corporate/elsevier-acquires-the-social-science-research-network-ssrn,-the-leading-social-science-and-humanities-repository-and-online-community

9.秦文珍，肖琼 （2014）生物医学领域预印本的现状与发展 《现代情报》34：142

10.https://en.wikipedia.org/wiki/List_of_academic_journals_by_preprint_polic

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